第三节  逻辑框架法及其在社会评价中的运用         逻辑框架分析方法广泛运用于各种活动的规划、计划和策划之中。在工程咨询活动中，逻辑框架分析方法通常用于规划计划、项目建议书、可行性研究及评价、项目管理信息系统、项目监测与评价、项目后评价、影响评价，以及风险分析、可持续性分析、社会评价等工作中。在社会评价中，逻辑框架法是一种普遍采用的分析工具。 一、逻辑框架的概念及模式    (一)LFA的基本概念       LFA用一张简单的框图来分析一个复杂项目的内涵和各种逻辑关系，以便给人们一个整体的框架概念。       LFA的核心是项目的各种要素之间的因果关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果。这些条件包括事物内在的因素及其所需要的各种外部条件。    (二)LFA的基本模式       逻辑框架分析方法的结果，是要形成一个逻辑框架表。由于该表能够充分体现表内所包含的各项内容之间的逻辑关系，而且这种逻辑关系构成了一个矩阵式框架结构，因此人们又称这种表格为逻辑框架矩阵表。LFA的模式是一张4X4的矩阵，基本模式如表7—1所示。 二、逻辑框架法的目标层次及逻辑关系    (一)目标层次      逻辑框架汇总了项目实施活动的全部要素，并按宏观目标、具体目标、产出成果和投入的层次归纳了投资项目的目标及其因果关系。    1．宏观目标       项目的宏观目标即宏观计划、规划、政策和方针等所指向的目标，该目标可通过几个方面的因素来实现。宏观目标一般超越了项目的范畴，是指国家、地区、部门或投资组织的整体目标。这个层次目标的确定和指标的选择一般由国家或行业部门选定，一般要与国家发展目标相联系，并符合国家产业政策、行业规划等的要求。    2．具体目标        具体目标也叫直接目标，是指项目的直接效果，是项目立项的重要依据，一般应考虑项目为受益目标群体带来的效果，主要是社会和经济方面的成果和作用。这个层次的目标由项目实施机构和独立的评价机构来确定，目标的实现由项目本身的因素来确定。     3．产出       这里的“产出”是指项目“干了些什么”，即项目的建设内容或投入的产出物。一般要提供可计量的直接结果，要直截了当地指出项目所完成的实际工程(如港口、铁路、输变电设施、气井、城市服务设施等)，或改善机构制度、政策法规等。在分析中应注意，在产出中项目可能会提供的一些服务和就业机会，往往不是产出而是项目的目的或目标。    4．投入和活动       该层次是指项目的实施过程及内容，主要包括资源和时间等的投入。    (二)垂直逻辑关系        上述各层次的主要区别是，项目宏观目标的实现往往由多个项目的具体目标所构成，而一个具体目标的取得往往需要该项目完成多项具体的投入和产出活动。这样，四个层次的要素就自下而上构成了三个相互连接的逻辑关系。 第一级是如果保证一定的资源投入，并加以很好地管理，则预计有怎样的产出；第二级是如果项目的产出活动能够顺利进行，并确保外部条件能够落实，则预计能取得怎样的具体目标；第三级是项目的具体目标对整个地区乃至整个国家更高层次宏观目标的贡献关联性。这种逻辑关系在LFA中称为“垂直逻辑”，可用来阐述各层次的目标内容及其上下层次间的因果关系，     (三)水平逻辑关系      水平逻辑分析的目的是通过主要验证指标和验证方 法来衡量一个项目的资源和成果。与垂直逻辑中的每个层次目标对应，水平逻辑对各 层次的结果加以具体说明，由验证指标、验证方法和重要的假定条件所构成，形成了 LFA的4X4的逻辑框架。 在项目的水平逻辑关系中，还有一个重要的逻辑关系就是重要假设条件与不同目标层次之间的关系，主要内容是： 一旦前提条件得到满足，项目活动便可以开始。 一旦项目活动开展，所需的重要假设也得到了保证，便应取得相应的产出成果。 一旦这些产出成果实现，同水平的重要假设得到保证，便可以实现项目的直接目标。 一旦项目的直接目标得到实现，同水平的重要假设得到保证，项目的直接目标便可以为项目的宏观目标做出应有的贡献。     对于一个理想的项目策划方案，以因果关系为核心，很容易推导出项目实施的必要条件和充分条件。项目不同目标层次间的因果关系可以推导出实现目标所需要的必要条件，这就是项目的内部逻辑关系。而充分条件则是各目标层次的外部条件，这是项目的外部逻辑。把项目的层次目标(必要条件)和项目的外部制约(充分条件)结合起来，就可以得出清晰的项目概念和设计思路。     总之，逻辑框架分析方法不仅仅是一个分析程序，更重要的是一种帮助思维的模式，通过明确的总体思维，把与项目运作相关的重要关系集中加以分析，以确定“谁”在为“谁”干“什么”?“什么时间”?“为什么”?以及“怎么干”。虽然编制逻辑框架是一件比较困难和费时的工作，但是对于项目决策者、管理者和评价者来讲，可以事先明细项目应该达到的具体目标和实现的宏观目标，以及可以用来鉴别其成果的手段，对项目的成功计划和实施具有很大的帮助。    三、逻辑框架矩阵的编制    在逻辑框架的分析过程中，应重点解决以下问题： ①为什么要进行这一项目，如何度量项目的宏观目标； ②项目要达到什么具体目标，不同层次的具体目标和宏观目标之间有何联系； ③怎样达到这些具体目标； ④有哪些外部因素在项目具体目标的取得上是必须考虑的； ⑤项目成功与否的测量指标是什么，如何进行检测； ⑥验证项目指标的数据从哪里得到； ⑦项目实施中要求投入哪些资源，需要的费用是多少； ⑧项目计划的内容及实施的主要外部条件是什么； ⑨如何检查项目的进度。    (一)逻辑框架的编制步骤         逻辑框架矩阵表的编制，可以按照以下步骤进行： ①确定项目的具体目标； ②确定为实现项目具体目标所要实现的产出成果； ③确定为达到每项产出成果所需要投入的活动； ④确定项目的宏观目标； ⑤用“如果，那么”的逻辑关系自下而上检验纵向逻辑关系； ⑥确定每一层次目标的实现所需要的重要假设和外部条件； ⑦依次确定项目的直接目标、产出成果和宏观目标的可验证的指标； ⑧确定指标的客观验证方法； ⑨确定各项投入活动的预算成本和验证指标及方法； ⑩对整个逻辑框架的设计进行对照检查和核对。    (二)目标层次的逻辑关系表述   目标层次的逻辑关系表述，目的是要确定各层次的目标关系，分析项目的宏观目标、具体目标和产出成果及其逻辑关系。主要做法是：       (1)宏观目标构成项目逻辑框架的最上层次，其他项目也可能为此目标做出贡献。要对项目进行目标体系的分解和分析，可借助目标树的方法进行分析，确定项目的宏观目标和具体目标。 项目宏观目标的分析表述要尽量做到具体化。      (2)项目具体目标是达到宏观目标的分目标之一，也是该项目希望达到的目标，是用以评价某一项目最后是否取得成功的判断依据。项目规划的使命就是要努力保证项目具体目标的实现。    (3)各项产出成果是为实现项目具体目标必须达到的结果。它们从其效果来看应是合适的、必要的、足够的。    (4)项目必要的投入活动的表述，应注意简洁明了，不要列举太多的具体活动，只要使项目的基本结构和方案能够得到清晰表达就足够了。    (5)将各项投入活动和产出成果逐一编号，表示时间顺序或优先顺序。    (6)项目概述应有严密的逻辑性：为了达到产出成果而开展相应的投入活动；各项产出成果是达到项目直接目标所必需的条件，与重要假设及外部条件结合构成项目具体目标的先决条件；项目具体目标是达到宏观目标的条件之一。    (三)重要假设的表述   逻辑框架矩阵中的“重要假设”，是由外部条件即项目之外的影响因素转化而来的。项目之外的影响因素指在项目的控制范围以外但对项目的成功有影响的条件。    重要假设条件的存在，是由多种原因造成的。首先是项目所在地的特定自然环境及其变化。其次，政府在政策、计划、发展战略等方面的失误或变化给项目带来严重影响。另外，管理体制也是项目无法控制的因素。     列入逻辑框架矩阵表的重要假设要具备3个条件： ①对项目的成功很重要； ②项目本身无法对之进行控制； ③有可能发生。  (四)客观验证指标和验证方法的表述     逻辑框架法要求，项目的每一个要素都应是可以测定的，包括投入、产出、具体 目标和宏观目标，以及重要假设和外部条件。因此，项目的评价指标及其检验方法在逻辑框架分析中占有重要位置。    1．客观验证指标        逻辑框架垂直各层次目标，应有相对应的客观且可度量的验证指标，包括数量、质量、时间及人员等，来说明层次目标的结果，验证每一个目标的实现程度，这种指标的确立应该是客观的，不能凭主观臆断，同时又是可以被验证的。为了验证层次目标实现的程度，逻辑框架采用的验证指标应具备下列条件：    (1)清晰的量化指标，以测定项目目标的实现程度。    (2)必须针对项目主要目的，突出重点指标。    (3)验证指标与对应目标的关系明确合理。    (4)验证指标与层次目标一一对应，是唯一的、单独的。    (5)验证指标必须是完整的、充分的、定义准确的。    (6)验证指标必须是客观的。指标不是人为可以变动的。    (7)间接指标的采用。有时项目很难找到直接的验证指标，需要采用间接指标。间接指标与验证对象的关系必须是明确的，    (8)验证指标的准确性。准确的指标应该包括明确的定义、定量和定性的数据、以及规定的时间。    确定指标时，要尽可能选择简易可行、成本较低的信息收集途径。    2．验证方法      (1)数据收集类型。      (2)资料信息来源。      (3)数据收集技巧。      (五)确定项目的投入形式和投入量        确定项目投入形式和投入数量的具体做法如下：①根据逻辑框架内所列出的每项投入活动，确定所需要的人、财、物的数量；②明确投资者和受益者；③人员投入以人月为计算单位；④对所投入的设备、物资应登记清楚，并要注明所指的具体投入活动；⑤计算投入总量；⑥计算每个产出成果的投人总量；⑦在效益风险分析的基础上估计可能附加的投入量以及逻辑框架内反映不出来的隐性投人(如组建办公室、秘书及司机等的费用负担)，并通过讨论加以落实；⑧当资金提供单位限定了资金数量时，项目设计必须从量化方面考虑，计划要说明多少投入量能够取得什么结果。 总之，应根据实际可能性和必要性来计算投入量，其结果应能反映出不同层次的利益和责任。最后将研究和估算结果填入逻辑框架表内。    (六)最后的复查      项目的投入形式和投入量确定后，逻辑框架矩阵表至此已全部完成。这时需要进行统盘检查。 应包括如下的内容： ①垂直逻辑关系(目标层次)是否完善、准确； ②客观验证指标和验证方法是否可靠，所需信息是否可以获得； ③前提条件是否真实，符合实际； ④重要假设是否合理； ⑤项目的风险是否可以接受； ⑥成功的把握是否很大； ⑦是否考虑了持续性问题，这种持续性是否反映在成果、活动或重要假设当中； ⑧效益是否远远高于成本； ⑨是否需要辅助性研究。        为保证逻辑框架各项内容表述的准确性，还要对所制定的逻辑框架进行进一步核实。