第七章投资项目社会评价方法

   第一节社会评价方法概述

   一、社会评价的目的及功能定位

   投资项目的社会评价工作贯穿于项目周期全过程的各个阶段。投资项目社会评价的主要目的是判断项目的社会可行性，评价工程项目的投资建设和运营活动对社会发展目标所做出的贡献。

   在宏观层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：
①实现经济和社会的稳定、持续和协调发展；
②满足人们的基本需求；
③保证不同地区之间的公平协调发展；
④ 充分利用地方资源、人力、技术和知识，增强地方的参与；
⑤减少或避免项目建设和运行可能引发的社会问题。

   在项目层面上，投资项目社会评价的目的主要包括：
①制定一个能够切实完成项目目标的机制和组织模式；
②保证项目收益在项目所在地区不同利益相关者之间的公平分配；
③预测潜在风险，分析减小不可预见的不良社会后果和影响的对策措施；
④ 提出为实现各种社会目标而需要对项目设计方案进行改进的建议；
⑤通过采用参与式途径来增强项目所在地区民众有效参与项目建设和管理，以维持项目效果可持续性的途径；
⑥防止或尽量减少项目对地区社会文化造成的损毁。

   二、社会评价的主要方法

    项目投资活动涉及的社会因素、社会影响和社会风险不可能用统一的指标、量纲和判据进行评价，因此社会评价应根据项目的具体情况采用灵活的评价方法。

   (一)社会评价方法的种类
   1．定性分析方法和定量分析方法
   投资项目的社会因素多而复杂，多数是无形的，甚至是潜在的。社会评价通常采用定量分析与定性分析相结合、参数评价与经验判断相结合的方法，其中定性分析在社会评价中占有重要地位。
   2．快速社会评价法和详细社会评价法
   在项目前期准备阶段，可采用的社会评价方法主要有快速社会评价法和详细社会评价法。

   三、几种常用的分析评价方法

   1．有无对比分析法
     有无对比分析法是指对有项目情况和无项目情况的社会影响对比分析。有项目情况减去同一时刻的无项目情况，就是由于项目建设引起的社会影响。

   2．利益相关者分析法
      利益相关者的划分一般是按有关各方与项目的关系及其对项目的影响程度与性质或其受项目影响的程度与性质决定的。

项目利益相关者一般划分为：
①项目受益人；
②项目受害人；
③项目受影响人；
④其他利益相关者，包括项目的建设单位、设计单位、咨询单位、与项目有关的政府部门与非政府组织。

   利益相关者分析的主要内容有：
根据项目单位的要求和项目的主要目标，确定项目所包括的主要利益相关者；明确各利益相关者的利益所在以及与项目的关系；分析各个利益相关者之间的相互关系；分析各利益相关者参与项目的设计、实施的各种可能方式。

   利益相关者分析一般按下列步骤进行：
①构造项目各相关者列表。
②评价各利益相关者对项目成功与否所起作用的重要程度。
③根据项目目标，对项目各利益相关者的重要性作出评价。
④根据以上各步的分析结果，提出在项目实施过程中对各利益相关者应采取的措施。

3．排序打分法
    所谓排序和打分就是把所研究或分析的对象按一定的顺序排列起来。排序和打分两者之间的区别在于排序是用序数、而打分使用基数对所研究或分析的对象进行排列。应用排序和打分法可以分析外部因素，如资金和技术的引进等对项目目标群体的影响，也可分析内部因素，如目标群体的价值观、对项目的期望等，及其对项目实施的影响。
   应用这种方法时，一般应遵循以下原则：
①确认排序的对象满足所研究问题和环境的需要；
②与有知识的人员共同决定选择哪些对象进行排序并对所选择对象的相关性进行讨论；
③列出打分的指标；
④请参加打分的利益相关者对不同的问题进行打分、排序，例如1代表最好、2代表次好等；
⑤分析打分者对不同的因素给予不同分值的原因；
⑥探讨更多的打分指标；
⑦寻求让不同的利益相关者对一些相同的问题进行打分和排序；
⑧将不同因素排序与不同利益相关者的利益联系起来。

4．财富排序法
     财富排序法是在较短的时间内分析村级社区社会分层状况的一种工具。其具体分析步骤为：首先，分析人员应与当地主要的信息提供者一道列出所分析村庄的所有住户，把所有住户的名称分别写在不同的卡片上；其次，找一些对所有住户都熟悉的人并让每位根据各户的财富将写有住户名称的卡片分成若干堆，或者请一些对所有住户都熟悉的人根据各自对财富的判别标准给所有的住户打分排序。不同人由于所采用的财富判别标准不同会把住户分成不同的堆数，或有不同的打分排序。最后，根据不同的信息提供者在排序时所采用的排序标准和排序的结果分析项目地区社会分层状况。这种方法多应用于扶贫取向型的项目中。

5．综合分析评价法
      分析项目的社会可行性时通常要考虑项目的多个社会因素及目标的实现程度。对这种多个目标的评价决策问题，通常选用多目标决策科学方法，如：德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析法等等。
       社会评价综合分析结论不能单独应用，必须与项目社会适应性分析结合起来考虑。项目与社区的互适性分析，研究如何采取措施使项目与社会相互适应，以取得较好的投资效果。所以，综合分析评价得出项目社会评价的总分后，在方案比较中，除了要看总分高低，还要看各方案措施实施的难易和所需费用的高低以及风险的大小情况，才能得出各方案社会可行性的优劣。有些项目可能因方案社会风险大或受损群众数量较大，又难以减轻而改变方案。对于项目社会评价来说，多目标分析综合评价方法得出的结果，往往只能作为一种分析总结的参考数据，不能据以决策。